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    國家自然科學基金制度

    國家自然科學基金聯合基金項目管理辦法

    時間:2017-05-24 來源:國家基金委 點擊:

    (2015年9月8日委務會議審議通過)
     

    第一章 總則
     

     第一條 為了規范和加強國家自然科學基金聯合基金(以下簡稱聯合基金)項目管理,根據《國家自然科學基金條例》(以下簡稱《條例》),并結合聯合基金管理特點,制定本辦法。

     第二條 聯合基金是指由國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)與聯合資助方共同提供資金,在商定的科學與技術領域內共同支持基礎研究的基金。

     聯合資助方包括政府部門、事業單位、企業或其他法人組織。

     第三條 聯合基金旨在發揮國家自然科學基金(以下簡稱自然科學基金)的導向作用,引導與整合社會資源投入基礎研究,促進有關部門、企業、地區與高等學校和科學研究機構的合作,培養科學與技術人才,推動我國相關領域、行業、區域自主創新能力的提升。

     第四條 自然科學基金委應當與聯合資助方簽定聯合資助協議。聯合基金實施中的重大問題由聯合資助雙方共同研究決定。必要時聯合資助雙方可以成立聯合基金管理委員會(以下簡稱管委會)。

     聯合基金是自然科學基金的組成部分,按自然科學基金管理方式,雙方共同管理。

     第五條 自然科學基金委在聯合基金項目管理過程中會同聯合資助方履行下列職責:

     (一)制定并發布年度項目指南;

     (二)受理項目申請;

     (三)組織專家進行評審;

     (四)批準資助項目;

     (五)管理和監督資助項目實施。

     第六條 聯合基金項目的資金使用與管理,按照國家自然科學基金資助項目資金管理有關規定執行。
     

    第二章 申請與受理
     

     第七條 聯合基金項目主要分為培育項目、重點支持項目等亞類。根據實際需要,雙方可協商確定其他亞類。

     第八條 聯合資助方根據協議規定的研究領域并結合其發展需求提出聯合基金年度項目指南建議。自然科學基金委根據科學基金發展規劃、聯合基金協議及聯合資助方的年度項目指南建議,在廣泛聽取專家意見的基礎上,制定年度項目指南。

     年度項目指南應當在接收項目申請起始之日30日前公布。

     第九條 依托單位的科學技術人員具備下列條件的,可以申請聯合基金項目:

     (一)具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷;

     (二)具有高級專業技術職務(職稱)或者具有博士學位;

     (三)年度項目指南規定的其他條件。

     第十條 申請聯合基金項目的數量應當符合年度項目指南中對申請和承擔項目數量的限制。

     第十一條 申請人應當是申請聯合基金項目的實際負責人,限為1人。

     參與者與申請人不是同一單位的,參與者所在單位視為合作研究單位,合作研究單位的數量不得超過2個,年度項目指南有特別規定的除外。

     第十二條 申請人應當按照年度項目指南要求,通過依托單位提出書面申請。申請人應當對所提交的申請材料的真實性負責。

     依托單位應當對申請材料的真實性和完整性進行審核,統一提交自然科學基金委。

     申請人可以向自然科學基金委提供3名以內不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。

     第十三條 申請人或者具有高級專業技術職務(職稱)的參與者的單位有下列情況之一的,應當在申請時注明:

     (一)同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的;

     (二)與正在承擔的各類項目的單位不一致的。

     第十四條 自然科學基金委應當自聯合基金項目申請截止之日起45日內完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規定的,予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的,不予受理,通過依托單位書面通知申請人,并說明理由:

     (一)申請人不符合本辦法規定條件的;

     (二)申請材料不符合年度項目指南要求的;

     (三)未在規定期限內提交申請的;

     (四)申請人、參與者在不得申請國家自然科學基金資助的處罰期內的;

     (五)依托單位在不得作為依托單位的處罰期內的。
     

    第三章 評審與批準
     

     第十五條 自然科學基金委負責組織同行專家對受理的聯合基金項目申請進行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審。

     第十六條 評審專家對聯合基金項目申請應當從科學價值、創新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,提出評審意見。

     評審專家提出評審意見時,還應當考慮申請人和參與者的研究經歷、研究基礎和相關的研究條件、項目申請經費使用計劃的合理性以及各項聯合基金設立的定位和特殊要求。

     第十七條 自然科學基金委對已受理的聯合基金項目申請,應當根據申請書內容和有關評審要求從同行專家庫中隨機選擇3名以上專家進行通訊評審。

     對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,自然科學基金委在選擇通訊評審專家時應當根據實際情況予以考慮。

     培育項目每份申請的有效通訊評審意見不得少于3份;重點支持項目等其他亞類項目每份申請的有效通訊評審意見不得少于5份。

     第十八條 通訊評審完成后,自然科學基金委應當組織專家對聯合基金項目申請進行會議評審,會議評審專家應當為9人以上且符合自然科學基金委關于選聘評審專家的原則和要求。

     第十九條 自然科學基金委應當根據通訊評審情況對項目申請進行排序和分類,確定參加會議評審的項目申請。必要時可會同聯合資助方按照雙方約定方式共同確定。

     自然科學基金委應當向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。

     第二十條 聯合基金項目需要到會答辯的,其申請人應當到會答辯,不到會答辯的,視為放棄申請。確因不可抗力不能到會答辯的,申請人經自然科學基金委批準可以委托項目參與者到會答辯。

     會議評審專家應當在充分考慮申請人答辯情況、通訊評審意見和資助計劃的基礎上,結合聯合基金的特點,對會議評審項目以無記名投票的方式表決,建議予以資助的項目應當以出席會議評審專家的過半數通過。

     第二十一條 自然科學基金委根據本辦法的規定和專家會議表決結果,決定予以資助的項目。設有管委會的聯合基金,由管委會決定予以資助的項目。

     第二十二條 決定予以資助的,自然科學基金委應當根據專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書,書面通知依托單位和申請人,并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等;決定不予資助的,應當及時書面通知申請人和依托單位,并說明理由。

     自然科學基金委應當整理專家評審意見,并向申請人和依托單位提供。

     第二十三條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,可以自收到通知之日起15日內,向自然科學基金委提出書面復審申請。對評審專家的學術判斷有不同意見,不得作為提出復審申請的理由。

     自然科學基金委應當按照有關規定對復審申請進行審查和處理。
     

    第四章 實施與管理
     

     第二十四條 自然科學基金委應當公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱,公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負責人收到資助通知。

     依托單位應當組織項目負責人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書(一式兩份),并在收到資助通知之日起20日內完成審核,提交自然科學基金委。

     自然科學基金委應當自收到項目計劃書之日起30日內審核項目計劃書,并在核準后將其中1份返還依托單位。核準后的項目計劃書作為項目實施、經費撥付、檢查和結題的依據。

     項目負責人除根據資助通知書要求對申請書內容進行調整外,不得對其他內容進行變更。

     逾期未提交項目計劃書且在規定期限內未說明理由的,視為放棄接受資助。

     第二十五條 項目負責人應當按照項目計劃書組織開展研究工作,做好資助項目實施情況的原始記錄,填寫項目年度進展報告。

     依托單位應當審核項目年度進展報告并于次年1月15日前提交自然科學基金委。

     第二十六條 自然科學基金委應當審查提交的項目年度進展報告。對未按時提交的,責令其在10日內提交,并視情節按有關規定處理。

     第二十七條 自然科學基金委應當在重點支持項目實施中期,會同聯合資助方組織同行專家對項目進展和經費使用情況等進行檢查。

     中期檢查采取會議或者通訊評審方式進行,中期檢查的專家應當為5人以上,其中應當包括參加過該項目評審的專家。

     第二十八條 聯合基金項目實施中,依托單位不得擅自變更項目負責人。

     項目負責人有下列情形之一的,依托單位應當及時提出變更項目負責人或者終止項目實施的申請,報自然科學基金委批準;自然科學基金委也可以直接作出終止項目實施的決定:

     (一)不再是依托單位科學技術人員的;

     (二)不能繼續開展研究工作的;

     (三)有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的;

     (四)調入的依托單位不符合該聯合基金申請條件。

     項目負責人調入另一依托單位工作的,經所在依托單位與原依托單位協商一致,由原依托單位提出變更依托單位的申請,報自然科學基金委批準。協商不一致的,自然科學基金委作出終止該項目負責人所負責的項目實施的決定。

     第二十九條 依托單位和項目負責人應當保證參與者的穩定。

     參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的,由項目負責人提出申請,經依托單位審核后報自然科學基金委批準。

     新增加的參與者應當符合年度項目指南的要求。

     第三十條 項目負責人或者參與者變更單位以及增加參與者的,合作研究單位應當符合本辦法第十一條的要求。

     第三十一條 聯合基金項目實施過程中,研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的,項目負責人應當及時提出申請,經依托單位審核后報自然科學基金委批準。

     第三十二條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,項目負責人可以申請延期1次,申請延長的期限不得超過2年。

     項目負責人應當于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請,經依托單位審核后報自然科學基金委批準。

     批準延期的項目在結題前應當按時提交項目年度進展報告。

     第三十三條 發生本辦法第二十八條、第二十九條、第三十一條、第三十二條情形,自然科學基金委作出批準、不予批準和終止決定的,應當及時通知依托單位和項目負責人。

     第三十四條 自項目資助期滿之日起60日內,項目負責人應當撰寫結題報告、編制項目資助經費決算;取得研究成果的,應當同時提交研究成果報告。項目負責人應當對結題材料的真實性負責。

     依托單位應當對結題材料的真實性和完整性進行審核,統一提交自然科學基金委。

     第三十五條 有下列情況之一的,自然科學基金委應當責令依托單位、項目負責人10日內提交或者改正;逾期不提交或者改正的,視情節按有關規定處理:

     (一) 未按時提交結題報告的;

     (二) 未按時提交資助經費決算的;

     (三) 提交的結題報告材料不齊全或者手續不完備的;

     (四) 提交的資助經費決算手續不全或者不符合填報要求的;

     (五) 其他不符合自然科學基金委要求的情況。

     第三十六條 自然科學基金委應當自收到項目結題材料之日起90日內進行審查。

     對重點支持項目還應會同聯合資助方組織同行專家對項目完成情況通過通訊評審或會議評審方式進行結題審查。評審專家應當從以下方面審查項目的完成情況,并向自然科學基金委提供評價意見:

     (一)項目計劃執行情況;

     (二)研究成果情況;

     (三)人才培養情況;

     (四)國際合作與交流情況;

     (五)資助經費的使用情況。

     自然科學基金委根據結題材料提交情況和評審專家意見,作出予以結題的決定并書面通知依托單位和項目負責人。

     第三十七條 自然科學基金委應當公布準予結題項目的結題報告、研究成果報告和項目申請摘要。

     第三十八條 聯合基金項目取得的研究成果,應當按照年度項目指南標明聯合基金名稱和項目批準號。

     第三十九條 聯合基金項目取得的研究成果按照自然科學基金委成果管理的有關規定執行。項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移,按照國家有關法律、法規執行。

     聯合資助協議中有特殊約定或年度項目指南中有明確規定的,按照約定和規定執行。
     

    第五章 附則
     

     第四十條 根據聯合資助協議或工作需要,自然科學基金委可以向聯合資助方提供項目申請書、項目計劃書、年度進展報告和結題報告。

     第四十一條 聯合基金項目評審、中期檢查和結題驗收審查等活動執行自然科學基金項目評審回避與保密的有關規定。

     聯合基金項目管理中涉及國家秘密的,按照國家有關法律、法規執行。

     第四十二條 本辦法自2015年11月1日起施行。

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